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中国证券协会最近从安全公司那里学到的一位记者在“管理董事投资实践指南,监督员,高级管理人员和证券公司(试验)(草案)(草案)的“管理董事投资实践指南”(Dard)中,中国证券协会已向行业寻求意见。此步骤旨在防止实践措施从非法投资行为中,例如非法购买和销售股票,内幕交易,未指定信息的交易,市场操纵,利益冲突和转让问题,保护投资者的合法权利和利益,以及保持安全市场的合法权利和利益。
从内容中,新法规涵盖了全面的范围,以及员工管理和行为M管理需要“全范围”。 The new regulations clearly state that the investment management management of security company manufacturers not only includes directors, administrators, senior management personnel, and security administrators engaged in information within security and unspecified company business information due to the performance of their job duties, and the staff (including the second person) engaged Supports, Aux, and Aux, and Aux staff, with the second staff) thatSupported, business, and comprehensive management business, and produce corresponding regulations on staff management of alternative公司和私人投资基金子公司的子公司。同时,有必要有效涵盖所有流程和所有链接,例如表达投资,审查和监视,验证,处置,罚款,报告,检查,并实现全部投资管理范围。
符合安全性的人RM告诉记者:“以前,某些职位没有直接参与业务,并且有盲区的法规。新法规将管理的范围扩大到所有可能接触到敏感信息的人的范围,这些信息在安全公司的内部控制系统中提出了更高的要求。“从长远来看,在长期以来,与行为相关的实践将有助于降低诸如市场的烦恼和iNSIREDSIDE -INSIDERIDS -INSIDERID -INSIDERING -INSIDERING -INSIDERING -INSIDERING -INSIDER -insider -insider -insider -insider -insider -insider -tradding -tradding -tradding。一些行业内部人士说:“过去,一些从业人员使用了他们的'自由骑行'信息。引入新法规将有效地维持市场融合并增强市场公平性。”
此外,新法规还设定了管理股票帐户和培训培训声明的例外。如果安全从业人员确实需要开设股票帐户,则应鼓励从业人员进行交易或仔细分配公司或附属安全公司。如果y您尚未指定公司或会员公司经纪公司的交易或交易销售保健,您必须宣布您的股票帐户并提供每月交易记录。还设定了当满足某些条件时,安全公司可以免除从业人员在股票帐户中申请投资信息;他们还清楚地要求安全公司在收集个人信息,个人信息处理活动的标准以及促进和改善安全和机密信息机制以保护个人信息时遵循合法性,合法性和需求的原则。
一家经纪公司向记者透露,他的经纪公司要求将资金或股票帐户转让给员工及其近亲的名称。如果帐户未搬家,则还要求员工定期提供帐户交易记录以供参考。该公司定期进行SELF对帐户的检查,此形式变得正常。
记者指出,近年来,监管机构已采取各种步骤来纠正非法股票交易中的混乱。根据不完整的统计数据,实施了100多个因实际违反股票交易而实施的罚款。自今年年初以来,监管当局发布了许多“罚款”和“巴掌”非法股票交易和其他非法行为,许多安全公司及其分支机构,商业部门和实际安全已被“命名”。
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